各乡镇人民政府，区直各部门：

为加快郧阳区新旧动能转换、高质量发展，聚鑫国投集团所属聚鑫产业投资集团子企业湖北晟贤股权投资有限公司拟与长江成长资本投资有限公司联合设立郧阳长证产业发展基金。区国资局起草了《关于湖北晟贤股权投资公司拟与长江成长资本公司联合设立郧阳长证产业发展基金合伙企业（有限合伙）的事项（征求意见稿）》，现面向社会公开征求意见，可在2022年9月13日前通过下列途径和方式提出意见。

1.通讯地址：十堰市郧阳区城关镇金沙路18号（邮编442500）

2.联系电话：0719-7232003

十堰市郧阳区财政局（国资局）

2022年8月13日

关于湖北晟贤股权投资公司拟与长江成长资本公司

联合设立郧阳长证产业发展基金合伙企业（有限合伙）的事项

（征求意见稿）

为加快郧阳区新旧动能转换、高质量发展，郧阳区正以招商引资为关键引擎，积极推进重大项目建设。在此契机下，聚鑫国投集团拟由聚鑫产投集团所属湖北晟贤股权投资有限公司（以下简称晟贤股权公司）与长江成长资本投资有限公司（以下简称长江资本公司）联合设立郧阳长证产业发展基金（暂定名）。具体情况如下：

一、产业基金设立方案

（一）长江资本公司简介

长江资本公司（登记编号GC1900031599）成立于2009年12月8日，是长江证券从事私募投资基金业务的全资子公司，注册资本28亿元，累计管理规模超170亿元，长江资本公司发挥券商背景优势，以市场化的运作机制、专业的投资及风控能力和丰富的管理经验，打造以私募股权投资为基础、满足内外部客户需求的全产业链的私募基金管理平台。

目前，长江资本公司及其下设机构累计投资项目100余个，收获了红相股份、美力科技、和远气体、创耀科技等多个 IPO 和上市公司并购项目；2021年保荐上市企业17家，市场排名全国11位，目前长江证券研究所拥有近300人团队覆盖全行业3000余家上市公司，业绩排名全国前二。

（二）设立说明

原“十堰市长证郧阳产业投资基金合伙企业（有限合伙）”设立于2016年12月15日，为郧阳区首批设立的产业投资基金，基金募集规模50000万元，首期认缴出资额为10000万元，2017年7月17日实缴出资额3030万元，登记备案设定投资期限为4年，2021年7月17日进入退出期，不能再实施基金投资活动。该支基金运作以来，共计向佳恒科技、吉坛食品、兵兵药业、必成零部件等四家企业投资2500万元，发挥了杠杆放大效应，促进了地方企业发展。新设郧阳长证产业发展基金作为原基金的功能延续，将进一步在郧阳区发挥重要的产业带动作用。

（三）合伙模式

晟贤股权公司与长江资本公司设立产业发展基金合伙企业，基金认缴规模5亿元人民币，拟定首期实缴出资额为5000万元（晟贤股权公司实缴4900万元，长江资本公司实缴100万元），后续根据项目进展情况分期实缴。

（四）合作方案

1.基金名称：（暂定名）郧阳长证产业发展基金合伙企业（有限合伙） 

2.组织形式：有限合伙企业。

3.基金规模：认缴规模5亿元人民币。

4.存续期限：3年投资期，2年退出期，经合伙人同意可延长两次，每次延长1年；可提前清算。

5.注册地址：十堰郧阳区。

6.有限合伙人：晟贤股权公司认缴出资比例98%，认缴出资金额为49000万元人民币。拟定首期实缴出资额为5000万元，有限合伙人按认缴比例应实缴4900万元。后期有其它资金进入时，可办理晟贤股权公司的认缴份额转让。

7.普通合伙人：长江资本公司认缴出资比例2%，认缴出资金额为1000万元人民币。拟定首期实缴出资额为5000万元，普通合伙人按认缴比例应实缴100万元。

8.基金管理人：长江资本公司。

本基金的普通合伙人、执行事务合伙人、管理人为同一主体。

9.基金托管人：具备托管资质的商业银行。

10.投资方向

主要投资于生物科技、低碳产业、新能源产业等符合十堰市郧阳区主导产业方向的领域。

11.投资地域

主要投资于注册在十堰市郧阳区企业，以及十堰市郧阳区对外并购项目和被投资的其他地区企业在十堰市郧阳区的新增投资项目。

12.投资方式

以标准股权投资为主。原则上，基金对单一项目投资的累计投资金额不得超过基金认缴出资额的25%；对单个被投企业持股不超过其股本的25%。

13.投决会

基金投资决策委员会由5人组成，组成方式为：基金管理人提名3名委员，晟贤股权公司提名2名；投资决策委员会决议事项按合伙协议约定条款执行。

14.管理费

投资期：实缴出资总额的2%/年；

退出期：实缴出资扣除已退出项目成本后余额的1%/年；

延长期：不收取管理费；

说明：当实缴出资不足10000万元时，按10000万元规模收取管理费。

15.收益分配顺序

（1）按比例返还基金合伙人的实缴出资即本金；

（2）按比例分配年化单利8%的门槛收益；

（3）超额收益：超过门槛收益部分，先分配给管理人10%，剩余90%收益按各合伙人实缴出资比例进行分配。

16.清算原则及方法

各合伙人指定普通合伙人担任清算人。所有合伙企业未变现的资产由清算人负责管理。

合伙企业期限届满或终止清算时，合伙财产在支付清算费用、缴纳所欠税款、清偿合伙企业债务后剩余的可分配部分，按照收益分配原则约定进行分配。

（五）合作的前置条件和要求

1.对长江成长资本投资有限公司进行企业尽调，并对已投项目进行必要性的调查，确保合作方的真实、合法性。

2.对基金设立和合伙协议严格进行审核，并履行相关决策程序。

3.资金来源：通过增加晟贤股权公司注册资本金方式，由出资人以实缴形式将资金注入。

二、设立产业发展基金的意义

长江资本公司股权投资业务依托长江证券全牌照优势，拥有丰富的企业资源和强大的股东背景支持，能充分发挥其作为三峡集团、三峡资本的上层股东单位资源和其自身综合金融服务资源优势，再结合郧阳区产业优势，设立产业发展基金。该产业基金主要投资于郧阳区未来招商引资项目，主要功能也是为助推招商引资项目落地的提供资金扶持，在对较大的招商引资项目投资时，依靠产业发展基金平台，多方募集投资资金，合力完成对大项目的投资。同时，兼顾投资重点倾向于郧阳区域内未来3年能够实现上市的科技型企业。